Federální zákon č. 39-FZ "Na trhu cenných papírů": hlavní ustanovení

Federální zákon 39-FZ upravuje vztahy,vzniklé v souvislosti s vydáváním a oběhem finančních nástrojů, bez ohledu na typ emitenta, pravidla pro vytváření a provozování profesionálních účastníků obchodních platforem. Podívejme se na některá ustanovení normativního aktu.

Obecné informace

Na trhu existují různé typy aktivitcenných papírů. Provádí je zpravidla profesionální účastníci. V současné době jsou organizace, které poskytují investorům různé služby, celkem běžné. Klíčovým úkolem účastníků obchodních platforem je zachování a zvětšování kapitálu. Základní pravidla jsou stanovena daným normativním aktem, jakož i centrální bankou Ruska. Působí jako regulátor a klíčový kontrolní subjekt.

Aktivita obchodníka

To je spojeno s dokončením transakcí pro nákup neboprodej finančních nástrojů. Tyto operace v souladu s 39-FZ „Na trhu s cennými papíry“, který se uskutečňuje na vlastní náklady a na vlastní účet po veřejným oznámením hodnoty nákupu závazků / provádění. Silně definované subjekty mohou působit jako profesionální účastníci. Prodej / nákup dluhopisů a jiných finančních nástrojů prováděných právními subjekty, které jsou podnikatelské subjekty, stejně jako veřejné společnosti v případě, že příslušný orgán je stanoveno předpisy, jimiž se řídí jejich práci.

Stanovení podmínek

Mezi činnosti prodejce patří definice:

1. Maximální / minimální počet finančních nástrojů na prodej / nákup.
2. Termín, pro který je cena stanovena.

Pokud v oznámení neexistují žádné indikacejiné nezbytné podmínky, musí odborný účastník uzavřít transakci na základě nabídky klienta. Pokud se tomu vyhnete, v souladu s pravidlem 39-FZ "Na trhu cenných papírů" může být žalován k povinnému výkonu ustálené pohledávky nebo k náhradě škody vzniklé investorovi.

Správa

Správa cenných papírů zahrnuje operaces finančními nástroji, peněžní hotovostí používaných k uskutečňování transakcí a uzavírání smluv. Pro jeho zavedení je zpravidla vyžadováno povolení. Výjimkou jsou případy, kdy se vedení týká pouze výkonu práv ve finančních nástrojích. Pořadí transakcí se řídí přezkoumávaným normativním aktem a smlouvou. Při výkonu činností musí odborný účastník uvést, že působí jako manažer.

Práva a povinnosti

Pokud je konflikt zájmů odborníkaúčastníkem a jedním nebo několika klienty, o nichž strany v předstihu nevěděly, vedly k transakcím, které jim způsobily škodu, je správce povinen na vlastní náklady uhradit ztráty. Uvedený normativní zákon stanoví práva subjektů. Zejména profesionální účastník, v souladu s 39-FZ "Na trhu cenných papírů", může získat finanční nástroje, které jsou určeny pro kvalifikované investory, a uzavírají příslušné smlouvy. V případě porušení předepsaných předpisů existují určité negativní důsledky pro daný subjekt. Mezi ně patří:

1. Povinnost realizovat finančnínástroje a vypovědět smlouvy, které působí jako jejich deriváty. Centrální banka Ruska nebo samotný klient mohou podat odpovídající nárok.
2. Odškodnění za ztráty způsobené zaváděním finančních nástrojů a ukončení smluv.
3. Výplata úroků z částky závazkutransakce / podepsané dohody. Jejich velikost je stanovena podle čl. 395 CC. Je-li kladný rozdíl mezi přijatou částkou a ukončením smluv o částku a vyplacené finanční prostředky v souvislosti s pořízením / prodejem finančních nástrojů, je úrok placen ve výši, kterou nezahrnoval.

Vyjádření k uplatnění příslušnéhodůsledky transakce provedené profesionálním účastníkem v rozporu s předpisy 39-FZ "Na trhu cenných papírů" mohou být předloženy do jednoho roku ode dne obdržení příslušné zprávy ze strany klienta.

Další funkce

Manažer může nezávisle poslat na soudveškeré nároky související s výkonem jejích činností, včetně práva je zaslat akcionářům a jiným držitelům cenných papírů. V takovém případě mu vzniknou odpovídající náklady včetně státní povinnosti. Odškodňují se z majetku, který je předmětem správy svěřenectví. Profesionální účastník má také právo nařídit jinému subjektu, aby uskutečnil transakce. Jsou prováděny jménem správce nebo správce. Transakce jsou prováděny na úkor majetku, který je předmětem smlouvy. Manažer má právo očekávat odměnu. Podmínka její platby je stanovena ve smlouvě. Kromě toho má nárok na náhradu nákladů vzniklých v souvislosti s řízením svěřenectví na úkor příslušného majetku. Toto právo nesmí být způsobeno příjmem z transakcí.

Odpovědnosti

Manažer musí vést záznamy o dokladechjako předměty jeho činnosti, jakož i pro každou zakázku. Podle vlastního uvážení provádí profesionální účastník všechna práva stanovená finančními nástroji. Smlouva o řízení svěřenectví může stanovit limity. Například k výkonu volebního práva. Není-li to omezeno, manažer plní povinnosti týkající se vlastnictví cenných papírů. Při neexistenci pravomoci hlasovat na valné hromadě držitelů finančních nástrojů a investičních jednotek musí odborný účastník poskytnout informace o zakladateli smlouvy, aby sestavil seznam subjektů, které takovou možnost mají. Komentovaný normativní zákon stanoví další povinnosti. Zejména na žádost zakladatele předává správce depozitáři údaje o uplatňování prvního volebního práva.

Transfer agent

On je zaměstnán registrátoremvedení registru majitelů finančních nástrojů pro realizaci některých funkcí. Jednotka provádí operace na základě příslušné smlouvy a plné moci. V průběhu výkonu činnosti musí převodní agenti uvést, že pracují jménem registrátora a jménem registrátora, předložit potřebné dokumenty zainteresovaným osobám.

Práva

Jsou předepsány ve smlouvě a plné moci. Dotčené subjekty mají nárok:

1. Přijmout dokumentaci nezbytnou k provádění operací v registru.
2. Poskytněte registrovaným a dalším osobám prohlášení o l / s, oznámení a další informace poskytnuté registrátorem.

Odpovědnosti

Účastníci by měli:

1. Přijmout vhodná opatření k identifikaci osob, které podávají podklady k provedení nezbytných operací v registru.
2. Poskytněte přístup k registrátorovi k záznamům na jeho žádost.
3. Dodržujte důvěrnost informací získaných při provádění příslušných operací.
4. Ověřte pověřovací listiny zástupců registrovaných osob.
5. Osvědčit podpisy fyzických osob podle pravidel stanovených centrální bankou.
6. Dodržujte další požadavky stanovené centrální bankou.

Výpočet doby činnosti v rejstříkunebo k odmítnutí je zahájit od data přijetí zúčastněného účastníka příslušné dokumentace a orgánů. Přepravní agent a registrátor musí během vzájemné komunikace sdělovat informace a materiály v elektronické podobě.

Pravidla pro poskytování informací

Na žádost účetní jednotky odpovědné za finanční účely(emitent), jmenovitý držitel cenných papírů nebo osoba, která provádí povinné centralizované skladování, musí poskytnout seznam vlastníků. Vzniká k datu uvedenému v žádosti. Emitent může prohlásit požadovaný požadavek, pokud je ustanovení tohoto seznamu nezbytné pro plnění povinností stanovených ve federální legislativě. Tento seznam je zaslán do patnácti dnů ode dne obdržení žádosti. Pokud je datum stanovené v žádosti doručeno po čísle kalendáře jejího příjmu, vypočítá se lhůta od data uvedeného v oznámení.

Seznam obsahu

Seznam majitelů by měl specifikovat:

1. Typ, typ (kategorie) finančních nástrojů a informace, které umožňují jejich identifikaci.
2. Informace o emitentovi.
3. Informace o majitelích cenných papírů, včetnězahraniční společnost, která není právnickou osobou podle právních předpisů země, v níž byla založena, jakož i jiné subjekty, které vykonávají práva finančních nástrojů, a osoby, pro které jsou příjemci. Informace o posledně uvedeném seznamu nemusí být zahrnuty do seznamu. To je povoleno za určitých podmínek. Zejména osoba, která uplatňuje práva k finančním nástrojům, je správcovská společnost investičního podílového fondu nebo zahraniční organizace účastnící se kolektivních / společných investičních programů, a to jak bez, tak se založením právnické osoby, pokud je počet účastníků vyšší než 50.
4. Informace o fyzických osobách, jejichž finanční právanástroje jsou účtovány pokladními losy emitenta, depozitáře a ostatních účtů specifikovaných v jiných FZ, pokud tyto subjekty neuvědomují dostupné právní možnosti.
5. Informace k identifikaci osob uvedených v předchozích dvou odstavcích. Seznam obsahuje počet cenných papírů, které vlastní.
6. Mezinárodní identifikační kód subjektu,který zaznamenává práva k finančním nástrojům organizací a osob uvedených v ustanoveních 3 až 4, včetně zahraničního nominálního držitele a zahraniční společnosti, která má právo převádět a zaznamenávat práva.
7. Údaje o osobách, které neposkytly informace o sestavení seznamu, stejně jako o počtu cenných papírů, pro něž informace nebyly obdrženy.
8. Informace o počtu finančních nástrojů zaznamenaných na účtech neidentifikovaných subjektů.

Závěr

Držitel registra může požadovatregistrovanými subjekty a depozitářem - od vkladatelů, pokud jednají jako majitelé nominovaných (zejména zahraniční), poskytují informace o sestavení seznamů ke konkrétnímu datu po obdržení výše uvedené žádosti. Osoba, která má účet, je povinna poskytnout potřebné informace pro sestavení seznamu. Účetní jednotka, která uplatňuje práva k finančním nástrojům v zájmu ostatních účastníků, musí na žádost registrátora nebo správce pověřeného záznamem zaslat požadované údaje a vytvořit tak seznam vlastníků.